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l  擬聘任的會計師事務所名稱：立信會計師事務所（特殊普通合伙）

一、擬聘任會計師事務所的基本情況

（一）機構信息

1、基本信息

立信會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“立信”）由我國會計泰斗潘序倫博士于1927年在上海創建，1986年復辦，2010年成為全國首家完成改制的特殊普通合伙制會計師事務所，注冊地址為上海市，首席合伙人為朱建弟先生。立信是國際會計網絡BDO的成員所，長期從事證券服務業務，新證券法實施前具有證券、期貨業務許可證，具有H股審計資格，并已向美國公眾公司會計監督委員會（PCAOB）注冊登記。

截至2022年末，立信擁有合伙人267名、注冊會計師2,392名、從業人員總數10,620名，簽署過證券服務業務審計報告的注冊會計師人數674名。

立信2021年業務收入（經審計）45.23億元，其中審計業務收入34.29億元，證券業務收入15.65億元。

2021年度立信為587家上市公司提供年報審計服務，審計收費7.19億元，為本公司同行業4家上市公司提供審計服務，具有上市公司所在行業審計業務經驗。

2、投資者保護能力

截至2022年末，立信已提取職業風險基金1.61億元，購買的職業保險累計賠償限額為12.5億元，相關職業保險能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任。近三年在執業行為相關民事訴訟中承擔民事責任的情況：

3、誠信記錄

立信近三年因執業行為受到刑事處罰無、行政處罰2次、監督管理措施30次、自律監管措施無和紀律處分2次，涉及從業人員82名。

（二）項目信息

1、基本信息

（1）    項目合伙人近三年從業情況：

姓名：李洪勇

（2）    簽字注冊會計師近三年從業情況：

姓名：李昀

（3）    質量控制復核人近三年從業情況：

姓名：揭明

2、項目組成員獨立性和誠信記錄情況

項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人近三年不存在執業行為受到刑事處罰，受到證監會及其派出機構、行業主管部門的行政處罰、監督管理措施，受到證券交易場所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分的情況。

3、獨立性

立信和項目合伙人、簽字注冊會計師和質量控制復核人不存在違反《中國注冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。

（三）審計費用

審計費用定價原則：按照審計工作量及公允合理的原則由雙方協商確定。

公司2022年度審計費用總額為人民幣150萬元，較上一期審計費用未發生變化。公司授權管理層根據公司2023年度的審計工作量及市場價格水平決定2023年度審計費用。

二、擬續聘會計事務所履行的程序

（一）董事會審計委員會意見

董事會審計委員會已對立信的專業勝任能力、投資者保護能力、獨立性和誠信狀況等進行了充分了解和審查，認為立信具有證券、期貨相關業務從業資格和豐富的執業經驗，在執業過程中堅持獨立審計原則，客觀、公正、公允地反映公司財務狀況、經營成果，切實履行了審計機構應盡的職責。董事會審計委員會全體委員一致同意續聘立信為公司2023年度財務及內部控制審計機構，并同意將該議案提交董事會審議。

（二）獨立董事的事前認可意見及獨立意見

獨立董事事前認可意見：立信作為公司2022年度聘任的審計機構，審計期間勤勉盡責，恪守職業道德，堅持獨立、客觀、公正的審計準則，按進度完成了公司各項審計工作，其出具的各項報告能夠客觀、公正、公允地反映公司財務狀況和經營成果，從專業角度維護了公司及股東的合法權益。因此，我們同意將《關于續聘公司2023年度審計機構的議案》提交公司董事會審議。

獨立董事獨立意見：立信在從事證券業務資格等方面均符合中國證監會的有關規定，在為公司提供2022年度財務報告及內部控制審計服務工作中，能夠堅持獨立審計原則，獨立、客觀、公正、及時地完成與公司約定的各項審計業務，因此我們同意續聘立信為公司2023年度審計機構并提交公司股東大會審議。

（三）董事會意見

公司于2023年3月6日召開第十一屆董事會第五次會議，審議通過了《關于續聘公司2023年度審計機構的議案》，同意續聘立信為公司2023年度審計機構及內部控制審計機構。

（四）本次續聘會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

特此公告。

   百川能源股份有限公司

董  事  會

2023年3月6日